La fase inicial de la gestión documental implica la creación, modificación, revisión, versionado y firma de los registros y documentos cruciales que requieren preservación. Dentro de esta etapa, los colaboradores de la empresa interactúan con diversas herramientas y aplicaciones empresariales como CRM, ERP, RRHH, BPM, BI, y PQRS. Asimismo, se generan documentos electrónicos de manera manual utilizando plataformas como Word, Excel, PowerPoint, PDF, o mediante la digitalización de documentación física a través de escáneres u otros dispositivos específicos.